■ Согласно Закону «О рынке ценных бумаг» деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – это сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
По Закону «О рынке ценных бумаг» реестр владельцев ценных бумаг – это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Ведением реестра ценных бумаг могут заниматься только юридические лица, которые называются держателями реестра (регистраторами).
При этом держателем реестра может быть:
■ эмитент ценной бумаги, или непрофессиональный держатель;
■ регистратор, или профессиональный держатель реестра – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, т.е. независимая от эмитента специализированная организация, которая осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев его ценных бумаг на договорной основе. С 1 октября 2013 г. реестры бездокументарных ценных бумаг могут вести только профессиональные регистраторы;
■ иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами (например, Закон «Об инвестиционных фондах» разрешает вести реестр владельцев инвестиционных паев специализированному депозитарию).
Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. В свою очередь, эмитент может заключить договор на ведение реестра всех своих эмиссионных ценных бумаг только с одним регистратором.
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг является исключительным видом деятельности регистратора, которая не может совмещаться ни с какими другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В соответствии с мировой практикой в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг могут быть зарегистрированы два вида владельцев:
■ непосредственный владелец ценной бумаги или ее юридический собственник;
■ номинальный держатель ценной бумаги.
По Закону «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель – это депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам. Номинальный держатель необходим в двух случаях:
■ для беспрерывной торговли ценными бумагами на основе централизованного клиринга и расчетов на рынке ценных бумаг. Механизм номинального держателя позволяет совершать сделки между участниками рынка без перерегистрации прав собственности на ценную бумагу в реестре его владельцев, что, естественно, расширяет границы торговли ценными бумагами и создает возможности для беспрепятственной спекулятивной торговли ими;
■ для целей секретности, т.е. для сокрытия действительного собственника ценной бумаги в тех случаях, когда это ему необходимо.
Обычно в качестве номинального держателя соответствующих ценных бумаг регистрируются, с одной стороны, централизованный (расчетный) депозитарий, который в таком случае сам осуществляет перерегистрацию прав на обращающиеся на фондовом рынке ценные бумаги, а с другой стороны, брокеры и дилеры (совмещающие брокерскую и дилерскую деятельность с депозитарной) по бумагам их клиентов, что позволяет последним многократно продавать и покупать ценные бумаги.
Номинальный держатель может осуществлять права, закрепленные за ценной бумагой, как, например, право участия в собрании акционеров, только при наличии полномочий на это от непосредственного владельца ценной бумаги. Ценные бумаги клиентов номинального держателя не подлежат взысканию в пользу его собственных кредиторов.
Основные обязанности номинального держателя в отношении владельцев ценных бумаг:
■ обеспечение получения владельцем всех выплат, которые полагаются ему по ценной бумаге за время нахождения ее в собственности владельца;
■ осуществление сделок с ценными бумагами по поручению их владельца;
■ осуществление учета ценных бумаг на раздельных забалансовых счетах и наличие их в количестве, достаточном для удовлетворения требований владельцев;
■ внесение в реестр записи о передаче ценной бумаги на имя ее владельца по его требованию.
По требованию держателя реестра номинальный держатель обязан предоставить списки владельцев, номинальным держателем ценных бумаг которых он является, на соответствующую дату.
Основными направлениями деятельности по ведению реестра ценных бумаг являются:
■ ведение лицевых счетов зарегистрированных в реестре лиц;
■ ведение учета ценных бумаг эмитента на его лицевых счетах (выпуск ценных бумаг отдельно от счетов по выкупу ценных бумаг эмитентом);
■ ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту (уставный капитал, дивиденды, выпуски ценных бумаг, дробления и консолидации акций и т.п.);
■ хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
■ учет начисленных доходов по ценным бумагам эмитентов и др.
В реестре содержится информация об эмитенте, его ценных бумагах, зарегистрированных владельцах этих ценных бумаг, а также видах и количестве ценных бумаг, принадлежащих их владельцам, и др.
Изменения в систему ведения реестра вносятся на основании установленного перечня документов, в частности: распоряжения владельца (номинального держателя) о передаче ценной бумаги (передаточное распоряжение), иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценную бумагу: свидетельства о наследстве, договора дарения, решения суда и т.п.
Отказ от внесения записи (или отклонение от записи) не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством. Деятельность, или функции, регистратора определяются содержанием работы по ведению реестра и включают следующее:
■ открытие лицевых счетов владельцам ценных бумаг и номинальным держателям ценных бумаг;
■ осуществление всех необходимых операций по лицевым счетам, связанным с изменением количества и видов ценных бумаг у владельцев ценных бумаг, выплатой им доходов по ценным бумагам эмитента;
■ постоянное совершенствование всей системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
■ своевременное и полное доведение информации, предоставляемой эмитентами регистратору, до владельцев лицевых счетов;
■ предоставление владельцам лицевых счетов выписок о состоянии лицевого счета и выписок из состава реестра акционеров (согласно ст. 8 Закона «О рынке ценных бумаг» право на получение информации из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах, имеют акционеры, обладающие более чем 1% голосующих акций). Важно отметить, что сама выписка ценной бумагой не является;
■ предоставление реестра акционеров руководству акционерного общества и тем акционерам, которые по закону имеют право на получение данного реестра;
■ при окончании или досрочном прекращении договора с эмитентом передача реестра владельцев его ценных бумаг в установленном порядке новому регистратору.
К основным доходам регистратора относятся:
■ оплата услуг регистратора эмитентом согласно заключенному между ними договору;
■ оплату услуг регистратора со стороны самих владельцев лицевых счетов.
Регистратор самостоятельно устанавливает плату за свои услуги, но ее максимальный размер в случае оказания услуг владельцам лицевых счетов ограничивается нормами, устанавливаемыми Банком России.
Услуги регистратора оплачивает по отдельности каждая сторона сделки при купле-продаже ценной бумаги.
Пользователи реестра оплачивают следующие виды услуг регистратора:
■ открытие лицевого счета;
■ внесение или изменение сведений в реестре владельцев ценных бумаг;
■ внесение изменений в лицевые счета, прежде всего в результате совершаемых операций с ценными бумагами;
■ предоставление по требованию клиентов выписок о состоянии лицевого счета или из реестра владельцев ценных бумаг и др.
Регистратор может иметь своих представителей на местах, которые обычно называются трансфер-агентами. Трансфер-агенты –это другие регистраторы, депозитарии или брокеры, которые по договору с регистратором осуществляют функции по приему и передаче информации и документов, необходимых для открытия лицевых счетов и проведения операций по ним в реестре владельцев ценных бумаг, от владельца лицевого счета к регистратору и обратно.
Необходимость существования трансфер-агента связана с территориальным распределением владельцев ценных бумаг. Регистратор обычно находится в одном из центральных городов страны, а владельцами ценных бумаг могут быть лица, проживающие по всей стране. Трансфер-агент осуществляет связь владельцев ценных бумаг с регистратором, когда они расположены на существенном удалении друг от друга.
Основные задачи трансфер-агента состоят в следующем:
■ прием документов от владельцев лицевых счетов при совершении последними тех или иных операций с ценными бумагами;
■ проверка подлинности представленных документов (в меру возможности) и подписей на них;
■ передача установленным способом полученных документов регистратору;
■ передача владельцам лицевых счетов необходимых документов (сертификатов ценных бумаг, выписок из реестра и др.);
■ осуществление в оговоренных случаях выплаты доходов по ценным бумагам и др.
не действует Редакция от 11.10.1999 Подробная информация
| Наименование документ | ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.10.99 N 9 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ» |
| Вид документа | постановление, правила |
| Принявший орган | фкцб рф |
| Номер документа | 9 |
| Дата принятия | 01.01.1970 |
| Дата редакции | 11.10.1999 |
| Номер регистрации в Минюсте | 2040 |
| Дата регистрации в Минюсте | 01.01.1970 |
| Статус | не действует |
| Публикация |
|
| Навигатор | Примечания |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 11.10.99 N 9 «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
Зарегистрировано в Минюсте РФ 5 января 2000 г. N 2040
Постановление
В соответствии с пунктами 3, 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» <*> Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 22.04.96, N 17, ст. 1918; «Российская газета», N 229, 02.12.98.
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в течение 30 дней с даты вступления в силу настоящего Постановления разработать и утвердить порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 11 октября 1999 г. N 9
ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее — Правила) устанавливают единые требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Общие правила осуществления брокерской и дилерской деятельности
2.1. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее — профессиональные участники) следует:
добросовестно исполнять обязательства по договорам купли — продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
доводить до сведения клиентов и контрагентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли — продажи ценных бумаг;
не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее — Федеральная комиссия);
в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
совершать сделки купли — продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам брокера;
утвердить правила ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами, в том числе ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности;
вести внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии, правилами саморегулируемой организации, членами которой они являются, а также собственными процедурами и правилами ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;
представлять отчетность в порядке, в объеме и в сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами Федеральной комиссии;
утвердить порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению;
предоставлять по требованию инвестора информацию и документы, перечень которых определен статьей 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 05.03.99 N 46-ФЗ <*> (далее — Закон «О защите прав инвесторов»), иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации в письменной или иной форме, доступной и удобной для инвестора;
<*> «Российская газета», N 46, 11.03.99.
уведомлять инвестора о его праве получать документы и информацию, указанную в статье 6 Закона «О защите прав инвесторов»;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
2.2. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не допускается:
осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на осуществление депозитарной деятельности, а также если у регистратора, осуществляющего перерегистрацию прав собственности на указанные ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением случаев ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом этих ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов;
совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска;
осуществление размещения ценных бумаг, если регистрирующий орган приостановил эмиссию указанных ценных бумаг;
рекламирование и (или) предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;
совершение сделок с ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно способствующих заключению гражданско — правовых сделок с ценными бумагами и не имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи, выданных в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
2.3. Брокер и дилер вправе потребовать от инвестора за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в пунктах 3 и 4 статьи 6 Закона «О защите прав инвесторов», плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
3. Правила осуществления брокерской деятельности
3.1. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует:
лично исполнять поручения клиентов, за исключением случая передоверия совершения сделок другому брокеру, если оно предусмотрено в договоре с клиентом или брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего;
исполнять обязательства по заключенным с клиентами договорам, действуя добросовестно и исключительно в интересах клиентов;
исполнять поручения клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивать наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;
при заключении договора на брокерское обслуживание письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг;
доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли — продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендовать клиенту сделку, не приняв мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;
информировать инвесторов — физических лиц, предоставляя услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Законом «О защите прав инвесторов»;
обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
в сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы, связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента;
в установленные договором с клиентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту отчетов о ходе исполнения договора с клиентом;
принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации, подлежащей представлению в Федеральную комиссию и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством Российской Федерации, в случае, если договор с клиентом содержит условие о коммерческой тайне;
возместить клиенту убытки в порядке, установленном законодательством.
3.2. При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, в частности:
хранит, использует и учитывает денежные средства клиентов, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг, если это предусмотрено условиями договора;
удостоверяется в способности клиентов — физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;
удостоверяется в правомочности руководителей клиентов — юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц;
оказывает консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций;
выступает андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг;
вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед клиентами.
3.3. В случае, если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту. При этом договором должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли, полученной в результате использования указанных средств.
Брокеру запрещается гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.
3.4. Внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров брокера должны обеспечивать обособленный учет хранящихся у брокера по договору комиссии денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных в результате продажи ценных бумаг.
4. Правила осуществления дилерской деятельности
4.1. При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональному участнику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли — продажи ценных бумаг.
4.2. При осуществлении дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник совершает действия и сделки, связанные с осуществлением дилерской деятельности, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Согласно ст. 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства РФ об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.
Реестр акционеров общества – это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей об акциях, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении акций и иных записей в соответствии с законодательством РФ.
Данные из реестра акционеров необходимы при осуществлении текущей деятельности общества. Так, например, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества. С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в реестре акционеров общества происходит переход права собственности на акции.
В связи с особой значимостью реестра акционеров для акционерного общества его ведение и хранение должно осуществляться в соответствии с нормами действующего законодательства.
((7742))
Раньше в обществах с количеством акционеров менее или равным 50 допускалось ведение реестра акционеров обществом самостоятельно. Общество было обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами РФ не позднее одного месяца с момента государственной регистрации общества. Таким образом, в силу ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об АО) держателем реестра акционеров общества могло быть общество, осуществившее размещение акций, или специализированный регистратор.
В соответствии с Федеральным законом от 02.07.2013 № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» с 1 октября 2013 г. все акционерные общества, осуществляющие самостоятельное ведение реестра акционеров, обязаны были передать ведение реестра регистратору. Законом предусматривался переходный период, согласно которому акционерные общества, ведущие реестр акционеров самостоятельно, должны были обеспечить передачу ведения и хранения реестра акционеров регистратору в срок до 1 октября 2014 г.
Порядок действий, который необходимо осуществить акционерным обществам, осуществляющим самостоятельное ведение реестра акционеров, был разъяснен в письме Банка России от 31.07.2014 № 015-55/6227 «Об обязанности акционерных обществ, ведущих реестр акционеров самостоятельно, передать ведение реестра акционеров регистратору, а также о ведении реестра акционеров публичных акционерных обществ независимым регистратором».
Сейчас реестр акционеров может вести только лицо, имеющее на это предусмотренную законом лицензию – регистратор. На основании п. 2 ст. 9 Закона об АО решение по вопросу утверждения регистратора общества принимается при учреждении общества. Согласно ст. 44 Закона об АО общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами РФ с момента государственной регистрации общества.
Внесение изменений в законодательство и установление запрета на самостоятельное ведение реестра акционеров было связано с тем, что в некоторых акционерных обществах реестр акционеров не велся вовсе либо ведение его осуществлялось с нарушениями. В результате этого реестры акционеров не содержали всех необходимых и достоверных сведений об акционерах и проводимых ими сделках с акциями. Возникла необходимость привлечения специального субъекта, обеспечивающего ведение реестра акционеров на профессиональной основе и несущего за это ответственность.
Несмотря на то что переходный период для передачи ведения реестра акционеров регистратору, предусмотренный Федеральным законом «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», истек, многие акционерные общества по-прежнему ведут реестр акционеров самостоятельно. В настоящее время Банк России ведет работу по понуждению обществ к исполнению требований законодательства по передаче ведения их реестров акционеров специализированным регистраторам.
Между тем неисполнение акционерными обществами требования по передаче ведения и хранения реестра акционеров регистратору влечет за собой дополнительные трудности для общества. Так, например, согласно ст. 67.1 ГК РФ в публичном акционерном обществе решение общего собрания акционеров и состав акционеров общества, присутствовавших при его принятии, подтверждаются регистратором, а в непубличном акционерном обществе – нотариусом или регистратором. В связи с тем, что реестр акционеров общества может вести только регистратор, общества сталкиваются с проблемой утверждения решений собраний: общества обязаны приглашать нотариуса на каждое общее собрание.
((808))
Кроме этого, за незаконное ведение реестра акционеров (ч. 2 ст. 15.22 Кодекса РФ об административных правонарушениях) предусмотрена административная ответственность в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 30 до 50 тыс. руб. или дисквалификация на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц – от 700 тыс. до 1 млн руб.
Обеспечение добросовестного поведения на финансовом рынке, соблюдение требований действующего законодательства, защита прав потребителей финансовых услуг представляют собой многофакторные задачи, в решении которых заинтересованы надзорные органы, потребители финансовых продуктов и услуг и непосредственно участники рынка. Ведение реестра акционеров в соответствии с требованиями действующего законодательства обеспечит защиту прав акционеров и будет способствовать повышению инвестиционной привлекательности рынка в целом.
Содержание
С 01.10.2014 г. вводится запрет на самостоятельное ведение реестра в акционерных обществах.
Акционерные общества, которые на день вступления в силу Федерального закона от 02.07.2013 N 142-ФЗ в соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ были держателями реестров акционеров этих обществ (вели реестр акционеров самостоятельно), сохраняют право вести указанные реестры в течение года после дня вступления в силу Федерального закона от 02.07.2013 N 142-ФЗ. По истечении года после дня вступления в силу данного Закона указанные акционерные общества обязаны передать ведение реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, в соответствии с пунктом 2 статьи 149 ГК РФ (статья 3 Федерального закона от 02.07.2013 N 142-ФЗ).
Таким образом, в силу изменений в ГК РФ (п. 2 ст. 149), введенных в действие ФЗ № 142- ФЗ от 02.07.2013 введен новый порядок учета прав на бездокументарные ценные бумаги:
— с 01 октября 2014 г. Акционерные общества не могут самостоятельно вести реестры владельцев ценных бумаг
— До 01 октября 2014 г. акционерные общества, осуществляющие ведение реестра акционеров самостоятельно обязаны передать ведение реестра профессиональным участникам рынка ценных бумаг – регистраторам, имеющие соответствующую лицензию.
— Для акционерных обществ, созданных после 01 октября 2013 г., запрет на самостоятельное ведение реестра начинает действовать с 01 октября 2013г.
Если общество продолжит самостоятельное ведение реестра после 01 октября 2014 г., к нему могут быть применены меры ответственности, предусмотренные ч. 2 ст. 15.22 КоАП РФ за незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг и их эмитентом: наложение административного штрафа на юридических лиц от 700 000 до 1 000 000 рублей.
Что делать эмитенту, ведущему реестр самостоятельно?
• Привести в порядок все документы реестра, особенно регистрационный журнал.
Возможные проблемы: Не зарегистрирован первичный выпуск ценных бумаг (акций и т.п.), отсутствуют оригиналы документов по выпускам ценных бумаг (акций и т.п.).
• Воспользоваться помощью профессионалов для проведения экспертизы документов реестра и подготовки реестра к передаче регистратору.
• В случае невозможности передачи реестра акционеров регистратору, по причине отсутствия вовремя зарегистрированного выпуска акций есть ВАРИАНТЫ ВЫХОДА.
— зарегистрировать выпуск акций
— реорганизовать ваше Акционерное общество (ЗАО, ОАО) в ООО путем преобразования.
Для передачи реестра регистратору эмитенту, осуществляющему ведение реестра, нужно заключить договор с регистратором и подготовить к передаче:
• Документы содержащие информацию об эмитенте:
• Документы, содержащие информацию о выпусках ценных бумаг:
• Документы содержащие информацию о лицах, зарегистрированных в реестре (собственно документы реестра):
Стоимость услуг по Подготовке и восстановлению реестра акционеров для передачи профессиональному Регистратору смотрите в прайс-листе.
Если Вы только что создали Акционерное общество, наша компания также готова оказать Вам услуги по регистрации эмиссии (первичного выпуска) его акций. Подробно о данных услугах читайте .
Важно знать:
1. При внесении в ЕГРЮЛ сведений об изменении полного или сокращенного фирменного наименования, места нахождения эмитента необходимо уведомить ГУ Банка России по ЦФО г. Москва (бывшая ФСФР) и в течение 10 дней с момента внесения
За невыполнение указанных предписаний налагаются штрафы в размере 500 000-700 000-1 000 000 рублей!!!
2. Предоставлять сведения в регистрирующий орган (МИФНС России №46) в том случае, если акционерное общество находится в процессе уменьшения уставного капитала.
Стоимость услуг по п.п.1-2 смотрите в прайс-листе.
Услуги для акционерных обществ
Регистрация акционерного общества
Регистрация ценных бумаг в ГУ Банка России по финансовым рынкам (бывшая ФСФР).
Регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций.
Смена акционеров в акционерном обществе (АО, ЗАО)
Изменение уставного капитала акционерного общества (АО, ЗАО)
Приобретение статуса Публичного акционерного общества
Реорганизация в форме Преобразования ООО в АО
Реорганизация в форме Преобразования АО (ЗАО, ОАО) в ООО
Подготовка к проведению общего собрания акционеров (ГОСА, ВОСА)
Сведения о держателе реестра акционеров
Стоимость услуг
Правовую основу акционерного общества составляет Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», в соответствии с которым Акционерным обществом (далее — АО) на территории Российской Федерации признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к АО. До 2 октября 2014 года держателем реестра АО могло быть это же общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор. Со 2 октября 2014 года — держателем реестра акционеров должен быть регистратор с лицензией, в противном случае общество привлекается к ответственности за незаконное ведение реестра акционеров со штрафом от 700000 до 1000000 рублей.
До 2 октября 2014 года: Со 2 октября 2014 года:
Услуги по внесению изменений в ЕГРЮЛ в сведения о держателе реестра акционеров (ЗАО или ОАО) включают в себя:
- консультацию по процедуре внесения изменений в сведения о держателе реестра акционеров
- подготовку комплекта документов
- подготовку заявления на регистрацию по унифицированной форме
- сопровождение клиента к нотариусу
- подачу и получение документов в МИФНС
Внесение изменений в сведения о держателе реестра акционеров предполагают предоставление следующих документов:
- Выписку из ЕГРЮЛ (можем получить мы)
- Устав общества
- Данные на руководителя АО (паспортные и номер ИНН)
- Данные о держателе реестра (Обществе или регистраторе)
*Дополнительные расходы:
- Оплата услуг нотариуса за заверение заявления о внесении изменений в сведения о держателе реестра акционеров и оформление доверенности — около 1200 руб.
(Стоимость услуг нотариуса, зависят от прайса нотариальной конторы)
