Программа анкета эмитентов фсфр России

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 18 июня 2009 г. N 09-23/пз-н г. Москва «Об утверждении Требований к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг»

Зарегистрирован в Минюсте РФ 3 августа 2009 г.

Регистрационный N 14454

В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), пунктом 2.1.5 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н1 (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 года 07-41/пз-н2, от 12 июля 2007 года N 07-76/пз-н3, от 3 июня 2008 года N 08-22/пз-н4 и от 12 августа 2008 года N 08-32/пз-н5), пунктом 1.14 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года N 06-117/пз-н6 (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 14 декабря 2006 года N 06-148/пз-н7, от 12 апреля 2007 года N 07-44/пз-н8 и от 30 августа 2007 года N 07-93/пз-н9), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Требования к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

2. Приказ ФСФР России от 9 октября 2007 года N 07-103/пз-н «Об утверждении Требований к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 12 ноября 2007, регистрационный N 10460) признать утратившим силу.

3. Настоящий приказ вступает в силу с 1 сентября 2009 года.

Руководитель В. Миловидов

1 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15.03.2007, регистрационный N 9121.

2 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549.

3 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909.

4 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910.

5 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.09.2008, регистрационный N 12234.

6 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 27.11.2006, регистрационный N 8532.

7 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897.

8 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540.

9 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250.

Требования к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг

I. Общие положения

1.1. Настоящие Требования устанавливаются к формату представляемой на электронном носителе информации, поступающей от эмитентов эмиссионных ценных бумаг в соответствии со Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 25 января 2007 года N 07-4/пз-н, и Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года N 06-117/пз-н.

1.2. Настоящие Требования распространяются на электронные носители и формат текстов следующих документов:

анкеты эмитента;

решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг;

отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям;

ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг.

II. Требования к электронным носителям, представляемым эмитентами эмиссионных ценных бумаг

2.1. В качестве электронного носителя информации должна использоваться дискета 3,5″ DOS-формата либо компакт-диск (Compact Disk, CD).

III. Требования к формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг

3.1. Файлы, содержащие тексты документов, указанных в пункте 1.2 настоящих Требований, за исключением ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, должны быть представлены в XML-формате (версия 1.0) в кодировке Windows-1251 и иметь расширение «.smc».

Файлы, содержащие текст ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, должны быть представлены в XML-формате (версия 1.0) в кодировке Windows-1251 и иметь расширение «.xml».

3.2. Для заполнения электронных документов, указанных в пункте 1.2 настоящих Требований, за исключением ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, должен использоваться программный продукт ФСФР России («Программа-анкета эмитентов ФСФР России»), распространяемый без взимания платы через сайт ФСФР России в сети Интернет по адресу: http://www.ffms.ru/.

Для заполнения электронного документа, являющегося ежеквартальным отчетом эмитента эмиссионных ценных бумаг, должен использоваться программный продукт ФСФР России («Программа-анкета для ежеквартального отчета эмитентов ФСФР России»), распространяемый без взимания платы через сайт ФСФР России в сети Интернет по адресу: http://www.ffms.ru/.

3.3. Тексты документов, указанных в пункте 1.2 настоящих Требований, должны представляться в виде отдельных файлов со следующими именами:

1) текст анкеты эмитента — с именем anketa.smc;

2) текст решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг — с именем decision.smc. В случае представления одновременно нескольких решений о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг тексты каждого такого решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг представляются в виде единого файла с именем decisionXXX.smc, где XXX — порядковый номер представляемого решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, начиная с 001;

3) текст изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг — с именем updec.smc. В случае представления одновременно нескольких изменений и (или) дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг тексты каждого такого изменения и (или) дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг представляются в виде единого файла с именем updecXXX.smc, где XXX — порядковый номер представляемого изменения и (или) дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, начиная с 001;

4) текст изменений и (или) дополнений в проспект ценных бумаг — с именем uppros.smc. В случае представления одновременно нескольких изменений и (или) дополнений в проспект ценных бумаг тексты каждого такого изменения и (или) дополнения в проспект ценных бумаг представляются в виде единого файла с именем upprosXXX.smc, где XXX — порядковый номер представляемого изменения и (или) дополнения в проспект ценных бумаг, начиная с 001;

5) текст отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг — с именем report, smc. В случае представления одновременно нескольких отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг тексты каждого такого отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляются в виде единого файла с именем reportXXX.smc, где XXX — порядковый номер представляемого отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, начиная с 001;

6) текст уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг — с именем resume.smc. В случае представления одновременно нескольких уведомлений об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг тексты каждого такого уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представляются в виде единого файла с именем resumeXXX.smc, где XXX — порядковый номер представляемого уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, начиная с 001;

7) текст уведомления об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительном выпуском) ценных бумаг, их эмитентом и (или) лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям, — с именем notification.smc;

8) текст ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг — с именем qrXXYY.xml, где XX — порядковый номер квартала, за который предоставляется ежеквартальный отчет, a YY — последние две цифры года, к которому относится ежеквартальный отчет.

3.4. Файлы допускается упаковывать в архив формата ZIP (ZIP-format). Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение «.zip».

Приказ Федеральной службы Российской Федерации по финансовым рынкам от 22 июня 2005 года № 05-23/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 24.04.2012 г.)

Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме!

Получить полный доступ к документу

	Вход для пользователей			Стань пользователем Доступ к документу можно получить: Для зарегистрированных пользователей:
			Тел.: +7 (727) 222-21-01, e-mail: info@prg.kz, Региональные представительства

Для покупки документа sms доступом необходимо ознакомиться с условиями обслуживания
Я принимаю Условия обслуживания
Продолжить

• Корреспонденты на фрагмент
• Поставить закладку
• Посмотреть закладки
• Судебные решения

Приказ Федеральной службы Российской Федерации по финансовым рынкам от 22 июня 2005 года № 05-23/пз-н
Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 24.04.2012 г.)

В соответствии с Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации», 2001, № 49, ст.4562; 2004, № 27, ст.2711) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст.2780), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

Руководитель

О.В. Вьюгин

• Корреспонденты на фрагмент
• Поставить закладку
• Посмотреть закладки
• Показать изменения
• Судебные решения

Утверждено

приказом Федеральной службы по финансовым рынкам

от 22 июня 2005 г. № 05-23/пз-н

Положение

о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации

• Корреспонденты на фрагмент
• Поставить закладку
• Посмотреть закладки
• Показать изменения
• Судебные решения

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также требования к содержанию раскрываемой информации, в том числе требования к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Настоящее Положение не распространяется на акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании паевых инвестиционных фондов, акции (инвестиционные паи) которых предназначены для квалифицированных инвесторов, за исключением требований пунктов 1.9, 1.10, 1.17 и 3.26 настоящего Положения.

• Корреспонденты на фрагмент
• Поставить закладку
• Посмотреть закладки
• Показать изменения
• Судебные решения

1.2. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны раскрывать информацию, связанную с деятельностью акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в соответствии с

ЦЕНТР РАСКРЫТИЯ

В соответствии с требованиями Приказа ФСФР России №09-23/пз-н от 18.06.2009, при сдаче отчетности на электронных носителях для заполнения электронного документа, являющегося ежеквартальным отчетом эмитента эмиссионных ценных бумаг, должен был использоваться программный продукт ФСФР России («Программа-анкета для ежеквартального отчета эмитентов ФСФР России»), распространявшийся без взимания платы через сайт ФСФР России в сети Интернет (www.ffms.ru).

Разработчиком электронной анкеты для ежеквартального отчета эмитента являлось ЗАО «Интерфакс».

С 1 сентября 2012 года в Положение о раскрытии информации были внесены изменения, в соответствии с которыми было отменено требование сдавать ежеквартальные отчеты на бумажном и электронном носителе в ФСФР России, однако существенная часть компаний продолжает пользоваться электронной анкетой, разработанной Интерфаксом.

Программа регулярно обновляется и полностью соответствует актуальным требованиям Банка России к содержанию ежеквартального отчета эмитента. Если у вас уже установлена данная программа, ее необходимо обновить до актуальной версии.

Техническая поддержка и обновления к программе-анкете с 11 января 2016 года доступны только клиентам ООО «Интерфакс — ЦРКИ», имеющим соотвествующий договор на раскрытие информации.

Клиентам Интерфакса по любым вопросам, связанным с работой программы и заполнением ежеквартального отчета, следует обращаться по тел. +7 (495) 787-52-13 или e-mail: Romanenko@interfax.ru

для составления ежеквартального отчета

При скачивании необходимо указать логин и пароль для работы с программой. Внимание! Пароль к программе не совпадает с паролем для доступа в Личный кабинет (для запроса пароля к программе войдите в раздел «Настройки» Личного кабинета).

Преимущества использования анкеты:

1. Гарантия юридической грамотности отчета — четко заданная форма, которую надо заполнить, не позволяет ошибиться и заполнить отчет неверно. В каждый отчетный период программа выводит на экран именно ту форму, которую нужно заполнить в этом квартале.

2. В программе реализованы методы контроля за предоставляемой информацией — проверка бухотчетности на сходимость, проверка корректности кодов, номеров телефонов и электронной почты.

3. В программе реализованы механизмы присоединения файлов, что облегчает процесс составления отчета.

4. Формат XML очень легкий — формируемые отчеты получаются меньшего объема, чем Word/pdf.

5. Формат XML машиночитаемый, что облегчает анализ отчетности профессиональными участниками рынка, инвесторами и регулятором.

6. Созданные в программе отчеты единообразны в печатной версии. Это облегчает чтение и ручной анализ информации из отчета.

7. Программа анкета имеет налаженный канал поддержки пользователей — в течение 24 часов Вы получаете ответ на вопрос. При этом оказываются консультации как по работе программы, так и по юридической стороне составления отчета. По признаниям клиентов — это одна из самых эффективных служб поддержки.

8. В перспективе планируется а) реализовать в программе многопользовательский режим, что позволит создавать отчет параллельно разными подразделениями, что сократит сроки составления, б) реализация электронной подписи для заверения достоверности отчета, что исключит возможность замены, или исправления отчета.

Часто задаваемые вопросы:

— Как узнать версию установленной программы?

— Как узнать, актуальная ли у меня версия программы?

— Программа не переводит отчет в WORD. Пишет ошибку, что делать?

— При обновлении программы возникает ошибка. Что делать?

— Как направить ошибку разработчикам?

— Как добавить строчку в бухгалтерскую отчетность?

— Как удалить запись из списка «Подконтрольные организации» / «Филиалы» / «Лицензии» и т.д.?

— Я не могу внести код ФСФР – программа выдает ошибку.

— У меня не доступен раздел «Лист изменений», что делать?

— Бухгалтерская отчетность в программе не соответствует текущим стандартам Министерства финансов РФ.

— Как импортировать данные в новый шаблон ежеквартального отчета?

— Есть ли возможность скопировать информацию из другого отчета частично?

— Как узнать версию установленной программы?

— Пункт меню Справка – О программе. Появится следующее диалоговое окно:

— Как узнать — актуальная ли у меня версия программы?

— Нажмите на синюю стрелку на панели инструментов. Если у Вас установлена последняя версия программы, появится следующее окно:

Если же версия неактуальна, Вы увидите следующее сообщение:

— Программа не переводит отчет в MS WORD. Пишет ошибку, что делать?

— Если при попытке перевести в MS WORD Вы получаете следующую ошибку:

Вам необходимо обновить программу. Ваша версия устарела.

— При обновлении программы возникает ошибка. Что делать?

— Наиболее частыми причинами возникновения ошибок являются следующие случаи:

А) Не закрыт ежеквартальный отчет – обновление необходимо производить, предварительно закрыв сам отчет. Данная мера предосторожности позволяет сохранить набранные данные.

Б) Не достаточно прав на установку обновления – для установки обновления необходимо обладать правами администратора.

В) Ограничения защитных систем компьютера – некоторые антивирусы могут блокировать установку обновления.

— Как направить ошибку разработчикам?

— При возникновении ошибок Вы можете направить код ошибки разработчикам. В течение 1 рабочего дня Вы получите ответ на свой запрос. Для этого Вам необходимо нажать на значок

— Как добавить строчку в бухгалтерскую отчетность?

— В программе предусмотрена возможность вставки дополнительных строк в формы бухгалтерской отчетности. Для этого выделите строку под тем местом, куда Вам необходимо добавить строку и нажмите на клавиатуре клавишу Insert (INS)

— Как удалить запись из списка «Подконтрольные организации» / «Филиалы» / «Лицензии» и т.д.?

— Нажмите левой кнопкой мыши по серому полю сбоку от необходимой строки.

Удалите выбранную строку нажатием на клавишу Delete на клавиатуре. Появится диалоговое окно подтверждения удаления:

— Я не могу внести код ФСФР – программа выдает ошибку.

— Убедитесь, что Вы используете латинскую раскладку клавиатуры при внесении кода. Программа не принимает в данном поле русские буквы.

— У меня не доступен раздел «Лист изменений», что делать?

— Раздел «Лист изменений» доступен в ежеквартальных отчетах с 2-го по 4-й квартал. В ежеквартальном отчете за 1й квартал он неприменим, т.к. информация должна быть указана полностью.

— Бухгалтерская отчетность в программе не соответствует текущим стандартам Министерства финансов РФ.

— Возможно, Вы заполняете устаревший шаблон, либо используете устаревшую сборку программы. Перейдите в раздел «Эмитент».

Если Вы увидите в нем следующий текст, значит, Вы заполняете отчет в устаревшем шаблоне.

В данном случае Вам необходимо импортировать данные в новый шаблон ежеквартального отчета.

— Как импортировать данные в новый шаблон ежеквартального отчета?

— Пункт меню Файл – Импорт. Откроется диалоговое окно, в котором вам необходимо выбрать отчет. Из которого Вы хотите перенести данные.

— Есть ли возможность скопировать информацию из другого отчета частично?

— Скопируйте информацию из источника по разделам. Для этого — перейдите в раздел-источник информации и через меню Правка — Копировать текущий раздел.

Затем перейдите в документ, в который Вы желаете вставить информацию и воспользуйтесь пунктом меню Правка – Вставить в текущий раздел.

— Документы, прикрепляемые «под скрепку» в программе не обрабатываются. При присоединении к отчету файла – в конце документа создается заголовок, под который содержимое вставленного документа копируется вручную.

Такой механизм был применен специально – обработка больших объемов присоединяемых файлов сильно замедляла бы работу приложений, а на маломощных компьютерах работа программы становилась бы невозможна.

При публикации отчета на странице уполномоченного агентства в формате XML дополнительных действий совершать не нужно – присоединенные файлы уже находятся внутри отчета.